> 数据图表想问下各位网友海外出口限制层层加码，推进半导体产业链国产化进程2025-1-3海外出口限制层层加码，推进半导体产业链国产化进程图表57：近期全球主要国家半导体政策梳理（接上表）国家时间事件具体条例2024年3月29日，美国商务部工业与安全局（“BIS”）发布了一项临时最终规则，标题为《实施额外出口管制：某些先进计算物项；超级计算机和半导体最终用途；更新和更正；以及半导体制造产品的出口管制；更正和澄清》，旨在对限制中国获得先进计算能力芯片、开发和维护超级计算机以及先进半导体制造设备的出口管制措施进行修订、更正和澄清。针对中国先进芯片和相关制造设备的出口管制措施于2022年10月7日被美国BIS首次引入《出口管理条例》（EAR），并于2023年10月17日进行系统性的进一步的修订和扩展。本次2024年所发布的新规（下称“2024年更正新规”），并没有大幅修订之前的相关规则，而是以回应各界对新规的评论为基础，对于规则的技术层面进行更正和澄清。该新规于2024年4月4日生效，作为临时最终规则，目前于2024年4月29日之前接收公众评论。另外，BIS于2024年3月21日生效了一项最终规则，整合并扩大了《出口管理条例》对美国财政部外国资产管制办公室（OFAC）特别指定国民和被阻隔人员清单（“SDN 清单”）所列实体及个人作为最终用户的管制。本次的SDN相关最终用户管制的最终规则对SDN清单实体的许可证的扩大，使得即使不受美国财政部制裁项目所管辖的涉及SDN实体的交易，如果涉及受EAR管辖的物项（硬件、软件和技术）的出口、再出口和转移（国内），将适用许可证要求。2024/3/29美国2024/6/21当地时间6月21日，美国财政部在官网发布了165页的《建议规则制定公告》（NPRM）草案，以限制美国人在中国半导体和微电子、量子信息技术以及人工智能等领域投资。NPRM是对拜登政府2023年8月发布的《关于处理美国在受关注国家的特定国家安全技术及产品领域投资的行政命令》（《对外投资令》）的细化规定，该命令当时就提出对中国进行这几项投资限制。NPRM详细列出了实施《对外投资令》的拟议法规，介绍了该计划的关键内容和要点，包括：1、美国人在涉及相关交易所需要承担的责任：包括通知美国财政部，不参与被禁止交易，尽职调查、自愿披露、及时响应询问和提供所需文件等。2、交易及例外交易的分类：交易包括可通知交易（需向美国财政部提交通知）、被禁止交易（被明确禁止参与涉及某些对美国国家安全构成特别严重威胁的技术和产品的交易），例外交易涉及公开交易证券的投资、投资公司发行的证券、有限合伙人投资、全面收购、公司内部交易、特定国家的交易、违约或类似条件的投票权收购、国家利益豁免等。3、技术规范，明确在半导体和微电子、量子信息技术、人工智能等领域中哪些技术和产品属于该计划的范围：例如，在半导体和微电子领域，涉及采用16/14nm或更小的生产技术节点的集成电路，有128层或更多层的高性能NAND存储器集成电路等；在量子信息技术领域，涉及量子计算机的开发或生产，以及生产量子计算机所需的关键组件，量子传感平台，量子网络或量子通信系统等；在人工智能领域，涉及专为军事最终用途设计的AI系统，使用大量计算能力训练的AI系统等。4、美国人需要向财政部提供的信息：包括联系信息、交易后组织结构图、交易商业理由、交易状态、交易总价值、股权信息、被覆盖海外实体信息及被覆盖活动等。5、美国公民在交易前所需进行的合理、勤勉调查的标准：包括投资目标或相关方的询问、合同性声明或保证、获取非公开信息所做的努力等。6、哪些行为将被视为违反拟议规则，以及相应的处罚措施：如进行被禁止交易、未履行要求、虚假陈述和隐瞒事实等，对于故意违反、企图违反、共谋违反或导致违反IEEPA或本部分规定的个人，被定罪后可能会被处以不超过100万美元的罚款，或（如果是自然人）被监禁不超过20年，或两者并罚。美国财政部可采取行动追收未支付的罚款、使生效日期之后进行的任何被禁止的交易无效、作废或强制撤资。美国财政部将在今年8月4日后发布最终实施条例，并确定该计划的生效日期。资料来源：BIS，海问律师事务所，芯东西，中邮证券研究所请参阅附注免责声明44中邮证券科技传媒
